風險清單企 業(yè) 風 險 清 單 匯 總一級風險二級風險編號二級風險名稱責任 部門三級風險編號三級風險描述四級風險編號四級風險描述風險應對措施固有風險評級油田層面控制或業(yè)務(wù)層面控制內(nèi)部管理制度現(xiàn)行操作描述發(fā)生可能性影響程度固有風險評級結(jié)果1.戰(zhàn)略風險（即由于戰(zhàn)略制定和實施的流程無效、低效或不充分，而影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的風險）宏觀經(jīng)濟風險（即由于國內(nèi)外政治因素或經(jīng)濟環(huán)境的不利變化、國家法律法規(guī)、政府管制政策發(fā)生不利變動而導致的風險）企業(yè)管理處國家戰(zhàn)略影響：國家能源戰(zhàn)略、外交戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要國內(nèi)宏觀經(jīng)濟及經(jīng)濟周期影響：國家宏觀經(jīng)濟、經(jīng)濟周期等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；籌資業(yè)務(wù)/；低高重要國際經(jīng)濟影響：國際經(jīng)濟發(fā)展的不確定性，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要貿(mào)易保護影響：部分國家貿(mào)易保護影響公司出口業(yè)務(wù)，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議影響公司進口業(yè)務(wù)財務(wù)風險管控清單，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；中中重要行業(yè)周期影響：石油、天然氣及化工行業(yè)發(fā)生周期性變化，影響公司的經(jīng)營。國際市場原油價格波動影響石油工程業(yè)務(wù)量和價格。

油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低中重要環(huán)保趨勢影響：來自全球氣候變暖、國內(nèi)外節(jié)能減排、低碳經(jīng)濟等方面的壓力加大，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低低一般宏觀政策及政府監(jiān)管風險（即由于宏觀政策及政府監(jiān)管的不利變化導致的風險）國家經(jīng)濟政策影響：國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、國家標準、行業(yè)標準等出現(xiàn)不利變化，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低中重要政府監(jiān)管影響：政府監(jiān)管行為變動（如成品油價格機制變動、天然氣價格形成機制、資源稅改革和環(huán)境稅改革等）影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；中中重要政府準入控制影響：政府的準入控制或政府管制項目變動影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低低一般法律法規(guī)影響：國家出臺或修訂國有資產(chǎn)管理/公司治理/會計核算/人員用工/合同管理/招投標/廣告/安全等方面的法律法規(guī)，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般股權(quán)改制政策影響：國家出臺或修訂國有股轉(zhuǎn)持或減持政策，影響公司的經(jīng)營。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低極低一般HSE政策影響：監(jiān)管機構(gòu)增加環(huán)保方面監(jiān)管措施影響公司的經(jīng)營（如頒布國家嚴格的安全、環(huán)保及質(zhì)量標準，頒布節(jié)能減排政策等，導致項目延期、成本上升；或現(xiàn)有技術(shù)/設(shè)備水平低于國家許可的產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等政策標準而亟需改造技術(shù)/設(shè)備，導致公司運營成本增加，甚至被終止經(jīng)營）。

油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低極高重大稅收政策影響：國家或地方的稅收政策變動，提高所從事行業(yè)的相關(guān)稅費（包括石油特別收益金等）或以前享受的稅收優(yōu)惠政策取消，導致公司稅收負擔增加，影響公司實現(xiàn)盈利目標。國家將在“十二五”期間在全國范圍內(nèi)實施油氣資源稅改革，2011年有可能施行。屆時油田本部生產(chǎn)的原油與天然氣所承擔的資源稅負將大幅增加。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；稅務(wù)管理/；極低中一般戰(zhàn)略規(guī)劃風險（即由于公司制定的戰(zhàn)略決策不符合股東、其他關(guān)鍵利益相關(guān)者的期望以及公司的現(xiàn)狀而導致的風險）戰(zhàn)略決策不當：公司的戰(zhàn)略定位、資源儲備、產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)先級、競爭策略等戰(zhàn)略決策不恰當，戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標制定出現(xiàn)偏差，或發(fā)展戰(zhàn)略分散，市場定位不清晰，導致戰(zhàn)略性失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略脫離實際/偏離主業(yè)：發(fā)展戰(zhàn)略過于激進，脫離公司實際能力或偏離主業(yè)，導致公司過度擴張，甚至經(jīng)營失敗。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略調(diào)整過于頻繁：發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁調(diào)整，導致資源浪費，甚至危及公司的生存和持續(xù)發(fā)展。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低高重要戰(zhàn)略調(diào)整不及時：制定戰(zhàn)略所依據(jù)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，發(fā)展戰(zhàn)略未及時調(diào)整，導致公司經(jīng)營受影響。

油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；資本支出管理/；低高重要戰(zhàn)略決策未被認同：戰(zhàn)略決策未得到利益相關(guān)者（政府、投資者、供應商、客戶、員工等）的認同，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；低低一般戰(zhàn)略執(zhí)行風險（即由于戰(zhàn)略與組織架構(gòu)和管理流程的不匹配、不恰當?shù)馁Y源分配及戰(zhàn)略合作伙伴等原因，而導致戰(zhàn)略實施無效或低效的風險）組織架構(gòu)與戰(zhàn)略不匹配：管控模式/組織架構(gòu)與發(fā)展需求不匹配財務(wù)風險管控清單，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般資源分配與戰(zhàn)略脫節(jié)：資源分配與制定的戰(zhàn)略脫節(jié)，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低中一般商業(yè)模式不適應戰(zhàn)略需要：公司現(xiàn)有的商業(yè)模式不適應市場的發(fā)展及公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；極低低一般戰(zhàn)略目標分解不充分：戰(zhàn)略目標分解不夠充分,缺乏切實可行的商業(yè)計劃支持,影響公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)。油田層面控制_發(fā)展戰(zhàn)略；工程項目管理/

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