33家創(chuàng)業(yè)板注冊制首批受理企業(yè)出爐！其中首發(fā)企業(yè)32家、再融資企業(yè)1家。

6月22日下午6時許， 證券時報記者在深圳證券交易所上市審核中心見證了這一歷史性時刻：科翔電子、金源照明、盈建科軟件、維康藥業(yè)……32家首發(fā)企業(yè)名單齊刷刷出現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核信息公開網(wǎng)站IPO頁面上，工作人員輕點了一下旁邊的再融資界面，新易盛的再融資狀態(tài)顯示“已受理”。

這距離4月27日中央深改委會議通過《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，尚不足兩個月時間，相關(guān)部門緊鑼密鼓地交出了一份高效的答卷。

根據(jù)制度安排，創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行上市審核要經(jīng)過受理、審核問詢、上市委審議、向證監(jiān)會報送審核意見和注冊等4個環(huán)節(jié)。

01

受理：著重檢查文件齊備性

首批受理的33家企業(yè)，由18家保薦人保薦，其中首發(fā)企業(yè)32家、再融資企業(yè)1家，均為此前證監(jiān)會在審企業(yè)。

首批IPO受理企業(yè)名單如下：

首批再融資受理企業(yè)為新易盛。

按照深交所的日程安排，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內(nèi)（即6月15日-29日），深交所僅接受IPO、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請。

據(jù)深交所相關(guān)負責(zé)人介紹，對在審企業(yè)申請文件進行核對并作出是否受理決定時，著重檢查申請文件的齊備性。深交所發(fā)現(xiàn)存在個別發(fā)行人遺漏報送更新后申請文件的情形，已及時提出補正要求。深交所強調(diào)，發(fā)行人和中介機構(gòu)應(yīng)嚴格對照相關(guān)規(guī)則要求，做好招股說明書等申請文件的制作，特別注意申請文件與中國證監(jiān)會及深交所規(guī)定的文件目錄是否相符，確保申請文件齊備、規(guī)范，避免后續(xù)不必要的補正，提高申報工作效率。

值得注意的是，如果在審企業(yè)未在6月29日前提交申報，則視為新申報企業(yè)。6月30日起，深交所開始接收新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請?？紤]今年疫情防控特殊情況，在2020年7月31日前，首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申報企業(yè)提交申請的，財務(wù)報表有效期可延長1個月。

深交所現(xiàn)場工作人員展示了創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)，有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核的所有業(yè)務(wù)，都可以在這個系統(tǒng)上完成操作，還開發(fā)了深證云盤、深證服等應(yīng)用對接業(yè)務(wù)需求，完全電子化，全程留痕。

有項目被成功受理的投行人士向記者表示，審核系統(tǒng)非常智能，“要上傳的資料很多，系統(tǒng)支持EXCEL 一鍵上傳，EXCEL可多人同時填寫，效率提高很快，而且文件可以批量上傳，我們按照格式文件指引里要求的規(guī)范命名后，批量上傳的文件可自動匹配，減少了很多工作量。系統(tǒng)還會提示填報不完整的地方，幫助我們快速完成文件報送工作。”

02

審核：公開透明 確?！皟蓚€可預(yù)期”

位于深圳證券交易所18樓的上市審核中心，辦公區(qū)域門禁權(quán)限僅開放給上市審核中心工作人員，深交所其他部門人員均不能刷卡進入該樓層。這種嚴格的防火墻制度，將上市審核中心與其他部門隔離運行。上市審核中心主要負責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作，承擔(dān)股票發(fā)行上市申請文件的受理、審核工作等。

來到18樓，墻面上貼有上市審核中心職責(zé)、IPO、再融資和重大資產(chǎn)重組審核流程以及上市審核中心工作人員“八個嚴禁”紀律要求。創(chuàng)業(yè)板上市審核中心設(shè)四個部門，分別是上市審核綜合部、上市審核一部（主要審核首發(fā)企業(yè)）、上市審核二部（主要審核再融資、重組上市、發(fā)行股份購買資產(chǎn)）和上市審核質(zhì)控部。

在今后創(chuàng)業(yè)板上市委員會召開會議的會議室。墻面上貼著“堅持以信息披露為中心”的大字，這是創(chuàng)業(yè)板試點注冊制的核心理念。

墻上還寫有“堅持四個敬畏一個合力”，也是表明創(chuàng)業(yè)板試點注冊制要堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險，增強合力，共同促進改革平穩(wěn)落地和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。這個會議室里安裝了錄音錄像設(shè)備，上市委召開會議時將全程錄音錄像。

為了提升創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作的規(guī)范性和透明度，深交所建立了暢通便利的溝通交流渠道。位于深交所一樓的接待室，即是現(xiàn)場溝通的指定接待室，現(xiàn)場溝通嚴格執(zhí)行系統(tǒng)提前預(yù)約、指定區(qū)域雙人接待、全程錄音錄像等制度。這里同時布置了視頻會議系統(tǒng)，發(fā)行人和保薦人在公司所在地，即可通過視頻便利地與深交所工作人員進行面對面的交流。接待室實行防火墻管理，與辦公場所物理隔離。

“一旦有人員進入，攝像頭就會自動開啟，全程錄音錄像，每次現(xiàn)場接待，交易所這邊都會派出至少兩名工作人員，強化接觸管理?！鄙罱凰嚓P(guān)工作人員介紹。

據(jù)工作人員介紹，目前主要兩種情況可以申請“答疑解惑”：一是發(fā)行人和保薦人在提交發(fā)行上市申請文件前，對于重大疑難、無先例事項等涉及業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問題，可以申請進行預(yù)溝通。二是發(fā)行人和保薦人在收到審核問詢后，存在疑問的IPO審核流程公開，也可以申請溝通。

03

機制：多輪問詢、電子化、分行業(yè)

創(chuàng)業(yè)板IPO怎么審，審核中心的審核機制如何等問題備受市場關(guān)注。據(jù)審核中心相關(guān)人士介紹，創(chuàng)業(yè)板注冊制在審核機制上有三大特點：

一是問詢式審核。通過一輪或多輪審核問詢，督促發(fā)行人真實、準確、完整地披露信息，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)切實履行信息披露的把關(guān)責(zé)任。對審核問詢的回復(fù)是發(fā)行上市申請文件的組成部分，發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)要保證回復(fù)的真實、準確、完整。

二是電子化審核。建立發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)，原則上所有業(yè)務(wù)通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子化辦理。確需當面咨詢的，可以通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)預(yù)約。

三是分行業(yè)審核。結(jié)合以往形成的分行業(yè)公司監(jiān)管經(jīng)驗，發(fā)行上市審核機構(gòu)將對創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)實施分行業(yè)審核。發(fā)行上市審核機構(gòu)可根據(jù)需要，就發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)的問題，向行業(yè)咨詢專家?guī)熘械膶＜疫M行咨詢，并在審核問詢中予以參考。

04

內(nèi)控：四方面著手健全內(nèi)控管理

正是因為審核中心責(zé)任重大，其內(nèi)控管理備受市場關(guān)注。記者了解到，審核中心從業(yè)務(wù)設(shè)計、流程管控、工作紀律、監(jiān)督檢查等方面著手，建立健全內(nèi)控管理制度機制：

一是做精做細業(yè)務(wù)設(shè)計，強化審核業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)有效制衡。橫向上審核中心設(shè)四個部門，縱向上審核工作按職能分為審核小組、審核部門、審核中心、上市委四個層級，通過分工負責(zé)、多級把關(guān)、集體決策等方式，強化審核過程各工作環(huán)節(jié)制約，形成決策制衡。

二是審核業(yè)務(wù)全程電子化，加強全流程管控。申報、受理、問詢、回復(fù)、提請注冊以及審核過程中的溝通和預(yù)約接待等業(yè)務(wù)處理，全部電子化，關(guān)鍵節(jié)點系統(tǒng)控制，業(yè)務(wù)操作全程留痕，通過技術(shù)手段強化業(yè)務(wù)全流程管控。

三是健全內(nèi)部管理制度。審核中心結(jié)合業(yè)務(wù)實際制訂了防火墻、公務(wù)回避、來訪接待、錄音錄像等多項內(nèi)部制度。

四是建立多層次的監(jiān)督體系。審核中心建立健全質(zhì)控工作制度和機制，加強自我監(jiān)督，并主動接受交易所紀檢和稽審部門、證監(jiān)會及市場各方監(jiān)督等，加強對權(quán)力運行的制約監(jiān)督。

33家創(chuàng)業(yè)板注冊制首批受理企業(yè)出爐！其中首發(fā)企業(yè)32家、再融資企業(yè)1家。

6月22日下午6時許， 證券時報記者在深圳證券交易所上市審核中心見證了這一歷史性時刻：科翔電子、金源照明、盈建科軟件、維康藥業(yè)……32家首發(fā)企業(yè)名單齊刷刷出現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核信息公開網(wǎng)站IPO頁面上，工作人員輕點了一下旁邊的再融資界面，新易盛的再融資狀態(tài)顯示“已受理”。

這距離4月27日中央深改委會議通過《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，尚不足兩個月時間，相關(guān)部門緊鑼密鼓地交出了一份高效的答卷。

根據(jù)制度安排，創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行上市審核要經(jīng)過受理、審核問詢、上市委審議、向證監(jiān)會報送審核意見和注冊等4個環(huán)節(jié)。

01受理：著重檢查文件齊備性

首批受理的33家企業(yè)，由18家保薦人保薦，其中首發(fā)企業(yè)32家、再融資企業(yè)1家，均為此前證監(jiān)會在審企業(yè)。

首批IPO受理企業(yè)名單如下：

首批再融資受理企業(yè)為新易盛。

按照深交所的日程安排，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制實施之日起10個工作日內(nèi)（即6月15日-29日），深交所僅接受IPO、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請。

據(jù)深交所相關(guān)負責(zé)人介紹，對在審企業(yè)申請文件進行核對并作出是否受理決定時，著重檢查申請文件的齊備性。深交所發(fā)現(xiàn)存在個別發(fā)行人遺漏報送更新后申請文件的情形，已及時提出補正要求。深交所強調(diào)，發(fā)行人和中介機構(gòu)應(yīng)嚴格對照相關(guān)規(guī)則要求，做好招股說明書等申請文件的制作，特別注意申請文件與中國證監(jiān)會及深交所規(guī)定的文件目錄是否相符，確保申請文件齊備、規(guī)范，避免后續(xù)不必要的補正，提高申報工作效率。

值得注意的是，如果在審企業(yè)未在6月29日前提交申報，則視為新申報企業(yè)。6月30日起，深交所開始接收新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。考慮今年疫情防控特殊情況，在2020年7月31日前，首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申報企業(yè)提交申請的，財務(wù)報表有效期可延長1個月。

深交所現(xiàn)場工作人員展示了創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)，有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核的所有業(yè)務(wù)，都可以在這個系統(tǒng)上完成操作，還開發(fā)了深證云盤、深證服等應(yīng)用對接業(yè)務(wù)需求，完全電子化，全程留痕。

有項目被成功受理的投行人士向記者表示，審核系統(tǒng)非常智能，“要上傳的資料很多，系統(tǒng)支持EXCEL 一鍵上傳，EXCEL可多人同時填寫，效率提高很快，而且文件可以批量上傳，我們按照格式文件指引里要求的規(guī)范命名后IPO審核流程公開，批量上傳的文件可自動匹配，減少了很多工作量。系統(tǒng)還會提示填報不完整的地方，幫助我們快速完成文件報送工作?！?/p>

02審核：公開透明 確保“兩個可預(yù)期”

位于深圳證券交易所18樓的上市審核中心，辦公區(qū)域門禁權(quán)限僅開放給上市審核中心工作人員，深交所其他部門人員均不能刷卡進入該樓層。這種嚴格的防火墻制度，將上市審核中心與其他部門隔離運行。上市審核中心主要負責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作，承擔(dān)股票發(fā)行上市申請文件的受理、審核工作等。

來到18樓，墻面上貼有上市審核中心職責(zé)、IPO、再融資和重大資產(chǎn)重組審核流程以及上市審核中心工作人員“八個嚴禁”紀律要求。創(chuàng)業(yè)板上市審核中心設(shè)四個部門，分別是上市審核綜合部、上市審核一部（主要審核首發(fā)企業(yè)）、上市審核二部（主要審核再融資、重組上市、發(fā)行股份購買資產(chǎn)）和上市審核質(zhì)控部。

在今后創(chuàng)業(yè)板上市委員會召開會議的會議室。墻面上貼著“堅持以信息披露為中心”的大字，這是創(chuàng)業(yè)板試點注冊制的核心理念。

墻上還寫有“堅持四個敬畏一個合力”，也是表明創(chuàng)業(yè)板試點注冊制要堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險，增強合力，共同促進改革平穩(wěn)落地和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。這個會議室里安裝了錄音錄像設(shè)備，上市委召開會議時將全程錄音錄像。

為了提升創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作的規(guī)范性和透明度，深交所建立了暢通便利的溝通交流渠道。位于深交所一樓的接待室，即是現(xiàn)場溝通的指定接待室，現(xiàn)場溝通嚴格執(zhí)行系統(tǒng)提前預(yù)約、指定區(qū)域雙人接待、全程錄音錄像等制度。這里同時布置了視頻會議系統(tǒng)，發(fā)行人和保薦人在公司所在地，即可通過視頻便利地與深交所工作人員進行面對面的交流。接待室實行防火墻管理，與辦公場所物理隔離。

“一旦有人員進入，攝像頭就會自動開啟，全程錄音錄像，每次現(xiàn)場接待，交易所這邊都會派出至少兩名工作人員，強化接觸管理?！鄙罱凰嚓P(guān)工作人員介紹。

據(jù)工作人員介紹，目前主要兩種情況可以申請“答疑解惑”：一是發(fā)行人和保薦人在提交發(fā)行上市申請文件前，對于重大疑難、無先例事項等涉及業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問題，可以申請進行預(yù)溝通。二是發(fā)行人和保薦人在收到審核問詢后，存在疑問的，也可以申請溝通。

03機制：多輪問詢、電子化、分行業(yè)

創(chuàng)業(yè)板IPO怎么審，審核中心的審核機制如何等問題備受市場關(guān)注。據(jù)審核中心相關(guān)人士介紹，創(chuàng)業(yè)板注冊制在審核機制上有三大特點：

一是問詢式審核。通過一輪或多輪審核問詢，督促發(fā)行人真實、準確、完整地披露信息，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)切實履行信息披露的把關(guān)責(zé)任。對審核問詢的回復(fù)是發(fā)行上市申請文件的組成部分，發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)要保證回復(fù)的真實、準確、完整。

二是電子化審核。建立發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)，原則上所有業(yè)務(wù)通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子化辦理。確需當面咨詢的，可以通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)預(yù)約。

三是分行業(yè)審核。結(jié)合以往形成的分行業(yè)公司監(jiān)管經(jīng)驗，發(fā)行上市審核機構(gòu)將對創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)實施分行業(yè)審核。發(fā)行上市審核機構(gòu)可根據(jù)需要，就發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)的問題，向行業(yè)咨詢專家?guī)熘械膶＜疫M行咨詢，并在審核問詢中予以參考。

04內(nèi)控：四方面著手健全內(nèi)控管理

正是因為審核中心責(zé)任重大，其內(nèi)控管理備受市場關(guān)注。記者了解到，審核中心從業(yè)務(wù)設(shè)計、流程管控、工作紀律、監(jiān)督檢查等方面著手，建立健全內(nèi)控管理制度機制：

一是做精做細業(yè)務(wù)設(shè)計，強化審核業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)有效制衡。橫向上審核中心設(shè)四個部門，縱向上審核工作按職能分為審核小組、審核部門、審核中心、上市委四個層級，通過分工負責(zé)、多級把關(guān)、集體決策等方式，強化審核過程各工作環(huán)節(jié)制約，形成決策制衡。

二是審核業(yè)務(wù)全程電子化，加強全流程管控。申報、受理、問詢、回復(fù)、提請注冊以及審核過程中的溝通和預(yù)約接待等業(yè)務(wù)處理，全部電子化，關(guān)鍵節(jié)點系統(tǒng)控制，業(yè)務(wù)操作全程留痕，通過技術(shù)手段強化業(yè)務(wù)全流程管控。

三是健全內(nèi)部管理制度。審核中心結(jié)合業(yè)務(wù)實際制訂了防火墻、公務(wù)回避、來訪接待、錄音錄像等多項內(nèi)部制度。

四是建立多層次的監(jiān)督體系。審核中心建立健全質(zhì)控工作制度和機制，加強自我監(jiān)督，并主動接受交易所紀檢和稽審部門、證監(jiān)會及市場各方監(jiān)督等，加強對權(quán)力運行的制約監(jiān)督。

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