首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)法律法規(guī)存目

一、法律

1.中華人民共和國公司法

2.中華人民共和國證券法

二、法規(guī)

1.股票發(fā)行與交易管理暫行條例

2.企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例

三、規(guī)章

1.04-證券交易所管理辦法

2.29-證券登記結(jié)算管理辦法

3.31-發(fā)行審核委員會管理辦法

4.32-首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

5.33-證券市場禁入規(guī)定

6.41-律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法

7.49-公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法

8.57-關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定

9.58-證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

10.62- 關(guān)于修改中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法的決定

11.63-關(guān)于修改證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的決定

12.69-證券發(fā)行與承銷管理辦法（2010）

?其他規(guī)定

13.關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定

14.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件分級審批規(guī)定

15.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

16.上市公司現(xiàn)場檢查辦法

17.上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法

18.金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法

19.上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）

20.上市公司信息披露管理辦法

21.境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)全國社會保障基金實(shí)施辦法

22.中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定

23.中小企業(yè)板上市公司保薦工作評價(jià)辦法

24.關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊會計(jì)師定期輪換的規(guī)定

?滬市規(guī)定

25.滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）

26.上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定

?深市規(guī)定

27.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂）

四、規(guī)范性文件

?公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

1.01－招股說明書

2.02－年度報(bào)告

3.03－半年度報(bào)告書

4.09－首次公開發(fā)行股票申請文件

皮匠網(wǎng)—開放、共享、免費(fèi)的咨詢方案報(bào)告文庫

咨詢?nèi)耸繉W(xué)習(xí)成長與交流平臺

5.27－發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告

6.28－創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書

7.29－首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件

?公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則

8.09－凈資產(chǎn)收益率

9.12－法律意見書及律師工作報(bào)告

10.14－非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見

11.15－財(cái)務(wù)報(bào)告

12.16－A股補(bǔ)充審計(jì)書

13.17－外商投資企業(yè)

14.19－財(cái)務(wù)信息更正

?公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答

15.01－非經(jīng)營性損益

16.02－中高層管理人員激勵(lì)基金的提取

17.03－彌補(bǔ)累計(jì)虧損

18.04－金融類公司境內(nèi)審計(jì)差異及利潤分配基準(zhǔn)

19.05－財(cái)務(wù)報(bào)告差異

20.06－支付會計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及披露

21.07－過渡期間比較財(cái)務(wù)會計(jì)信息的編制和披露

?股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄

22.08－報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)

23.16－首次公開發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核

24.18－首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對象條件和行為的監(jiān)管要求

?證券期貨法律適用意見

25.01-實(shí)際控制人

26.02-律師事務(wù)所

27.03-3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化

28.04-限制股份轉(zhuǎn)讓

29.05-違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引?股權(quán)激勵(lì)

30.股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1號

31.股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號

32.股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號

?國有股權(quán)

33.關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知

34.關(guān)于印發(fā)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)工作指引》的通知

35.關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資意見

36.企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

37.關(guān)于中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知

38.關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見

39.關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知

40.關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行

證券有關(guān)事項(xiàng)的通知

41.關(guān)于在部分中央企業(yè)開展分紅權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作的通知

42.國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法

43.企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

44.企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定

?環(huán)境保護(hù)

45.關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

46.關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司IPO申請申報(bào)文件的通知

47.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查

工作的通知

?信息披露

48.關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知

49.關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時(shí)間的通知

50.關(guān)于上市公司聘用、更換會計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)有關(guān)問題的通知

51.關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知

52.關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知

53.關(guān)于進(jìn)一步做好上市公司公平信息披露工作的通知

54.上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見

?其他規(guī)定

55.上市公司治理準(zhǔn)則

56.國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知

57.關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會規(guī)則》的通知

58.關(guān)于印發(fā)《上市公司章程指引（2006年修訂）》的通知

59.關(guān)于進(jìn)一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實(shí)施工作的通知

60.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則

61.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

62.關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知

63.關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知

64.關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見

65.關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引

66.關(guān)于完善中小企業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通

知

67.關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見

68.關(guān)于對存在資金占用或違規(guī)擔(dān)保情形的上市公司股票交易實(shí)行其他特別處

理若干問題的通知

69.關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知

70.關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知

71.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則

72.上證所上市公司股東及其一致行動人增持行為指引

73.關(guān)于發(fā)布《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）》的通知

74.國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意

見的通知

75.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司

股票行為的通知

76.關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定

?滬市規(guī)定

77.上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引

78.上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則

79.上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）

80.上海證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引

81.上海證券交易所上市公司董事會、監(jiān)事會議事示范規(guī)則

82.上海證券交易所交易規(guī)則

83.上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定（2009年修訂）

84.上海證券交易所證券業(yè)務(wù)發(fā)行指引

85.關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)

務(wù)指引》的通知

86.上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引

?深市規(guī)定

87.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

88.深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

89.關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所

中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的通知

90.深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則

91.深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）

92.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

93.深圳證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引（2009年9月修訂）

94.深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南

95.深圳證券交易所交易規(guī)則

96.深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變

動管理業(yè)務(wù)指引

97.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

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