創(chuàng)業(yè)板在中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展迅猛，但嚴(yán)格說(shuō)起來(lái)還不算成熟。很多內(nèi)地企業(yè)想要在創(chuàng)業(yè)板上市，以獲得更多的融資渠道。那么創(chuàng)業(yè)板上市條件和創(chuàng)業(yè)板上市必備條件有哪些? 上市融資是很多企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要目標(biāo)，一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)欲在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上市，必須經(jīng)歷綜合評(píng)估、規(guī)范重組、正式啟動(dòng)三個(gè)階段，創(chuàng)業(yè)板上市也一樣。第一階段：企業(yè)上市前的綜合評(píng)估，這個(gè)是復(fù)雜的系統(tǒng)化工程;第二階段：企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組，企業(yè)在完成前期評(píng)估的基礎(chǔ)上，并在上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的協(xié)助下有計(jì)劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問(wèn)題是相當(dāng)重要的;第三階段;正式啟動(dòng)上市工作。 創(chuàng)業(yè)板上市的公司要滿足什么條件,創(chuàng)業(yè)板上市必備條件,創(chuàng)業(yè)板上市條件 創(chuàng)業(yè)板上市的公司要滿足什么條件? 《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板公司申請(qǐng)股票在深交所上市需符合哪些條件? 答：創(chuàng)業(yè)板公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票申請(qǐng)?jiān)谏罱凰鲜袘?yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)股票已公開(kāi)發(fā)行; (二)公司股本總額不少于3000萬(wàn)元;

(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上; (四)公司股東人數(shù)不少于200人; (五)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載; (六)深交所要求的其他條件。

問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)實(shí)行股份全流通嗎?在股份限售方面是如何規(guī)定的? 答：創(chuàng)業(yè)板也像主板一樣實(shí)行全流通，但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的穩(wěn)定，同時(shí)滿足股東適當(dāng)?shù)耐顺鲂枨?，?chuàng)業(yè)板有針對(duì)性地、有區(qū)分地對(duì)上市后的相關(guān)股份提出了限售要求，具體為： (一)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿三年后方可轉(zhuǎn)讓。 (二)對(duì)于其他股東所持股份，如果屬于在發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)提出首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)(以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行增資擴(kuò)股的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，并承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月到二十四個(gè)月內(nèi)，可出售的股份不超過(guò)其所持有股份的50%;二十四個(gè)月后，方可出售其余股份。 (三)對(duì)于前述兩類股東以外的首次公開(kāi)發(fā)行前其他股東所持股份，按照《公司法》的規(guī)定，需自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。 投資者一定要了解全流通市場(chǎng)環(huán)境下對(duì)限售股份的有關(guān)規(guī)定，而且要密切關(guān)注有關(guān)限售股份解禁的情況，特別是關(guān)注大股東、實(shí)際控制人和核心人員所持有股份的變動(dòng)情況，做到心中有數(shù)，審慎投資。 問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板原始股東所持股份上市流通時(shí)上市公司需要辦理哪些手續(xù)? 答：首先，上市公司需向深交所提出申請(qǐng)，具體提交下列文件： (一)上市流通申請(qǐng)書; (二)有關(guān)股東的持股情況說(shuō)明及托管情況; (三)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況; (四)股份上市流通提示性公告; (五)深交所要求的其他文件。

其次，深交所接受申請(qǐng)及相關(guān)文件并審批同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)至少在相關(guān)股份上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告，公告內(nèi)容包括： (一)上市流通時(shí)間和數(shù)量; (二)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況; (三)深交所要求的其他內(nèi)容。 問(wèn)：上市公司哪些人員和股東需要簽署相關(guān)聲明和承諾?什么時(shí)候簽? 答：上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及公司的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市前簽署相關(guān)責(zé)任聲明和承諾，其中新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》，并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案;公司的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市前簽署一式三份《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》，并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。 問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎?如果可以，其上市的條件是什么? 答：可以。創(chuàng)業(yè)板上市公司在按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定完成可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后可以向深交所申請(qǐng)上市。可轉(zhuǎn)換公司債券在深交所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上; (二)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元; (三)申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 創(chuàng)業(yè)板上市必備條件 在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的長(zhǎng)大性，但往往成立時(shí)間較短規(guī)模較小，業(yè)績(jī)也不突出。

以下是創(chuàng)業(yè)板最基本的發(fā)行條件 第十條 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。 (二)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。 (三)最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。 (四)發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。 創(chuàng)業(yè)板上市條件 創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他長(zhǎng)大型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略及支持處于長(zhǎng)大期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺(tái)。具體講，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)是具備一定的盈利基礎(chǔ)，擁有一定的資產(chǎn)規(guī)模，且需存續(xù)一定期限，具有較高的長(zhǎng)大性的企業(yè)。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合如下條件。 (1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力。為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇:第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。

(2)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間。根據(jù)《證券法》第五十條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于三千萬(wàn)元的規(guī)定，《管理辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于三千萬(wàn)元。規(guī)定發(fā)行人具備一定的凈資產(chǎn)和股本規(guī)模，有利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?！豆芾磙k法》規(guī)定發(fā)行人應(yīng)具有一定的持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄，具體要求發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。 (3)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小，且處于長(zhǎng)大發(fā)展階段，如果業(yè)務(wù)范圍分散，缺乏核心業(yè)務(wù)創(chuàng)業(yè)板上市條件五條標(biāo)準(zhǔn)，既不利于有效控制風(fēng)險(xiǎn)，也不利于形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，《管理辦法》要求發(fā)行人集中有限的資源主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策。同時(shí)，要求募集資金只能用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。 (4)對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求。根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市條件五條標(biāo)準(zhǔn)，并明確控股股東責(zé)任。

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