為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的決策部署，進(jìn)一步推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提升公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)修訂并正式發(fā)布《上市公司治理準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)，自發(fā)布之日起施行。

此次修訂《準(zhǔn)則》，始終堅(jiān)持全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神上市公司治理準(zhǔn)則，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，立足中國(guó)國(guó)情，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在保留原《準(zhǔn)則》對(duì)上市公司治理主要規(guī)范要求的基礎(chǔ)上，適應(yīng)境內(nèi)外市場(chǎng)變化和公司治理發(fā)展趨勢(shì)上市公司治理準(zhǔn)則，增加了一系列新要求。

按照有關(guān)立法程序的要求，2018年6月15日至7月14日，證監(jiān)會(huì)在官方網(wǎng)站就《準(zhǔn)則》修訂向社會(huì)公開征求意見。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真梳理研究反饋意見，采納了合理可行的意見和建議，對(duì)征求意見稿作了進(jìn)一步修改完善。

修訂后的《準(zhǔn)則》共十章、98條，內(nèi)容涵蓋上市公司治理基本理念和原則，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成和運(yùn)作，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)，上市公司激勵(lì)約束機(jī)制，控股股東及其關(guān)聯(lián)方的行為規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者及相關(guān)機(jī)構(gòu)參與公司治理，上市公司在利益相關(guān)者、環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任方面的基本要求，以及信息披露與透明度等。此次修訂的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：一是緊扣新時(shí)代的主題，要求上市公司在公司治理中貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，增加上市公司黨建要求，強(qiáng)化上市公司在環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任方面的引領(lǐng)作用。二是針對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方的約束，更加注重中小投資者保護(hù)，發(fā)揮中小投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的作用。三是積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理，強(qiáng)化董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)作用，確立環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架。四是回應(yīng)各方關(guān)切，對(duì)上市公司治理中面臨的控制權(quán)穩(wěn)定、獨(dú)立董事履職、上市公司董監(jiān)高評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制、強(qiáng)化信息披露等提出新要求。

下一步，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)新《準(zhǔn)則》，研究完善相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件，指導(dǎo)證券交易所、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)等自律組織制定、修改相關(guān)自律規(guī)則，逐步完善上市公司治理規(guī)則體系。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)上市公司的培訓(xùn)，強(qiáng)化上市公司完善治理、規(guī)范運(yùn)作的自覺(jué)性，不斷提高上市公司質(zhì)量。

【第29號(hào)公告】《上市公司治理準(zhǔn)則》

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2018〕29號(hào)

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司運(yùn)作，提升上市公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，我會(huì)修訂了《上市公司治理準(zhǔn)則》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2018年9月30日

附件：《上市公司治理準(zhǔn)則》

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