財務顧問服務協議范本

范本一

財務顧問服務協議

本協議由以下雙方于 年 月 日在 簽署：

甲 方：

法定代表人： 職 務：

地 址： 郵政編碼：

電 話： 傳 真：

乙 方：

法定代表人： 職 務：

地 址： 郵政編碼：

電 話： 傳 真：

為明確雙方之間的權利義務關系，甲、乙雙方在平等、自愿、友好協商的基礎上，就甲方為乙方在企業(yè)改制、收購兼并、管理局收購(MBO)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面提供財務顧問服務事宜達成如下協議，供雙方共同遵守：

第一條 財務顧問服務的分類

甲方提供的財務顧問服務分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務，專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，甲方根據乙方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。

第二條 日常咨詢服務的內容

2.1 政策法規(guī)咨詢：

甲方利用自身財務顧問網絡及時向乙方提供與資本運營相關的國家政策、法律、行政法規(guī)及其他規(guī)范性文件，并應乙方要求，為其資本運營提供相關法律、行政法規(guī)、政策的咨詢服務，幫助乙方正確理解與運用。

2.2 企業(yè)項目發(fā)布：

甲方利用自身全國性資產運作經驗以及資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時乙方可以利用甲方的網絡平臺進行項目的發(fā)布和推介，但須經甲方進行相應的技術處理。

2.3 財務咨詢：

甲方為乙方提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，為乙方資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。

2.4 投融資咨詢：

當乙方進行項目投資與重大資金運用時，或者乙方直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，甲方為乙方提供與投融資相關的咨詢服務。

2.5 產業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：

甲方利用自身財務顧問網絡提供宏觀經濟、產業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關研究報告，并為乙方提供財務顧問業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。

2.6 其他：

第三條 日常咨詢服務的期限及方式

3.1 甲方為乙方提供日常咨詢服務的期限為 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。期滿后雙方可協商續(xù)簽事宜。

3.2 日常咨詢服務的方式為如下第 種：

3.2.1 為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以甲方的財務顧問網絡平臺(網址： )作為日常咨詢服務的主要渠道。乙方通過財務顧問網絡平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，甲方通過財務顧問網絡平臺發(fā)布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。

3.2.2 甲、乙雙方分別指定聯絡人員負責日常業(yè)務聯系，甲方根據乙方的需要或要求，通過電話、電郵、傳真、會晤等方式提供服務。

3.2.3 。

(以上為選擇性條款)

3.3 雙方根據實際需要，可采用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供定期/每月(季度)一次的培訓。

3.4 甲方應乙方要求，可及時提供關于投融資、財務管理等方面的信息和分析報告，以及產業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南。甲方享有與其提供的咨詢意見、信息、分析報告等作為財務顧問成果的文件資料的全部知識產權。

第四條 專項顧問服務的內容

4.1 年度財務分析報告：

包括公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。

4.2 獨立財務顧問報告：

為乙方關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。

4.3 直接融資顧問：

包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、提出建議和協助實施。

4.3.1 企業(yè)融資：

依據乙方需求、市場狀況，為公司量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉債、公司債券等，并負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協助報批和實施。

4.3.2 項目融資：

協助乙方編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交易。

4.4 企業(yè)重組顧問：

為乙方股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。

4.5 兼并收購顧問：

為乙方兼并收購境內外機構物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規(guī)避財務風險;協助制定和實施并購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監(jiān)會、財政部等監(jiān)管部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

4.6 管理層收購(MBO)及員工持股計劃(ESOP)：

包括管理層收購和員工持股方案的設計、收購主體的設計和組建、收購融資方案設計和支持、相關監(jiān)管部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。

4.7投資理財：

為乙方投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助乙方進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益。

4.8管理咨詢：

針對乙方的行業(yè)背景和發(fā)展現狀，為乙方可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協助乙方建立健全法人治理結構、完善內部管理。

4.9 其他：

。

第五條 專項顧問服務的方式

專項顧問服務的具體內容、方式以及雙方的權利義務等內容，由雙方另行簽署的協議具體確定。

第六條 財務顧問費用及支付方式

6.1 日常咨詢服務費用

6.1.1 甲方作為乙方聘請的常年財務顧問，按年度向乙方收取日常咨詢服務費用共計人民幣 萬元整。

6.1.2 日常咨詢服務費用按照如下第 種方式支付：

6.1.2.1 上述日常咨詢服務費用在本協議簽訂之日起 日內一次性支付;

6.1.2.2 乙方應于本協議簽訂之日起 日內支付人民幣 萬元整，剩余費用 萬元整在本協議終止前 日內/ 年 月 日支付。

(以上為選擇性條款)

6.1.3 乙方應通過銀行轉賬方式將日常咨詢服務費用付至甲方指定的如下賬戶：

戶 名：

賬 號：

開戶銀行：

6.1.4 前款所列日常咨詢服務費用不包括下列費用，下列費用由乙方預付或根據甲方提供的相關票據據實報銷：

6.1.4.1 差旅費;

6.1.4.2 開展實地調研、定期培訓等而實際發(fā)生的費用;

6.1.4.3 任何第三方所收取的費用;

6.1.4.4 專項顧問服務費用及本協議以外的其它事項的費用。

6.2 專項顧問服務費用

甲方向乙方提供專項顧問服務時，在雙方另行簽署的協議中明確專項顧問服務費用的具體金額及支付方式，甲方承諾在收取專項顧問服務費用時給予乙方一定的優(yōu)惠。

第七條 甲方的責任

7.1 甲方保證按照本協議約定全面、及時的履行本協議項下的義務。

7.2 甲方在本協議有效期內定期或/每月(季度)采用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供培訓，并應乙方要求，及時提供關于投融資、財務管理等方面的信息和分析報告，以及產業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南。

7.3 在本協議有效期內及本協議終止后 年內，甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，不得向第三方提供(披露)乙方提交甲方使用的材料、文件及相關信息。

第八條 乙方的責任

8.1 配合甲方工作財務顧問協議，并為甲方提供必要的工作條件和便利條件。

8.2 如實向甲方提供與其提供財務顧問咨詢服務所需的文件資料和相關信息，并確保所提供文件資料及相關信息的真實、準確、完整。

8.3 按本協議約定及時向甲方支付日常咨詢顧問費用及其他相關費用。

8.4 按照要求使用甲方提供的財務顧問網絡平臺，不得擅自轉讓給第三方使用。

8.5 保護甲方提供的咨詢意見、信息及相關報告等文件資料的`知識產權，合理使用甲方提供的咨詢意見、信息及相關報告等文件資料。

8.6 乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，不得向第三方提供(披露)甲方提交給乙方的任何材料、文件及相關信息，以及轉載從甲方財務顧問網絡平臺上獲得的任何信息。

第九條 違約責任

9.1 本協議生效后，甲、乙雙方應本著誠實信用的原則，嚴格履行本協議約定的各項義務;任何一方當事人不履行本協議約定義務的，或者履行本協議約定義務不符合約定的，視為違約，除本協議另有約定外，應向對方賠償因此受到的損失;包括但不限于實際損失、預期損失和要求對方賠償損失而支付的律師費、交通費和差旅費等。

9.2 乙方違反其在本協議項下的付款義務時，乙方應按其應付未付金額的萬分之 /每日的費率向甲方支付滯納金。乙方逾期支付相關款項達 日的，甲方有權單方解除本協議，解除通知書自發(fā)出 日后生效，協議解除后乙方還應承擔本協議約定的付款義務，滯納金計至實際付款日。

第十條 不可抗力

10.1 本協議所指不可抗力系指：地震、風暴、水災或其他自然災害、瘟疫、戰(zhàn)爭、騷亂、敵對行動、公共騷亂、公共敵人的行為、政府或公共機關禁止、國家法律法規(guī)變更、政策調整、監(jiān)管部門的相關規(guī)定或指令調整等任何一方無法預見、無法控制和無法避免的情況。

10.2 若不可抗力事件導致任何一方不能履行其任何的契約性義務，該等義務應在不可抗力事件存在時暫停，而義務的履行期應自動按暫停期順延。

10.3 遭遇不可抗力的一方應在發(fā)生不可抗力事件后的 日內書面通知對方，并向對方提供發(fā)生不可抗力和其持續(xù)期的適當證明，并應盡其最大努力終止不可抗力事件或減少其影響。

10.4 不可抗力事件結束后，雙方應立即磋商以尋求一個公平的解決方法，并應盡所有合理努力以減輕不可抗力的影響。

第十一條 協議的變更、終止

11.1 本協議生效后，未經雙方協商一致，達成書面協議，任何一方不得擅自變更本協議。如需變更本協議條款或就未盡事項簽署補充協議，應經雙方共同協商達成一致，并簽署書面文件。

11.2 在下列條件發(fā)生時，任何一方均有權書面通知另一方終止本協議：

11.2.1 本協議第九條約定的解除情形發(fā)生;或

11.2.2 發(fā)生不可抗力事由，一方在超過 天期限后仍無法履行其主要義務時;或

11.2.3 雙方經協商一致同意終止本協議;或

11.2.4 法律、行政法規(guī)及本協議約定的其他情形。

11.3 發(fā)生上述情形之一的財務顧問協議，任何一方有權向另一方發(fā)出書面終止通知，本協議自書面終止通知到達對方時終止。

11.4 凡在本協議終止前由于一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權提出索賠，不受本協議終止的影響。

第十二條 爭議的解決

12.1 雙方就本協議的解釋和履行發(fā)生的任何爭議，應通過友好協商解決。未能通過友好協商解決的爭議，甲、乙雙方選擇如下第 種爭議解決方式：

12.1.1 將爭議提交 仲裁委員會按其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。

12.1.2 向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

(以上為選擇性條款)

12.2 本協議的有效性、解釋、履行和爭議解決應適用中華人民共和國(香港、臺灣、澳門除外)現行法律、行政法規(guī)之規(guī)定。

第十三條 通知和通訊

13.1 甲方的聯絡方法

地 址：

郵 編：

電 話：

傳 真：

聯 系 人：

13.2 乙方的聯絡方法

地 址：

郵 編：

電 話：

傳 真：

聯 系 人：

13.3 任何一方就本協議相關事宜以掛號信、傳真、特快專遞方式發(fā)送通知的，通知在下列日期視為送達：

13.3.1 由掛號信郵遞，發(fā)出通知一方持有的掛號信回執(zhí)所示日;

13.3.2 由傳真?zhèn)魉?，收到回復碼或成功發(fā)送確認條后的下一個工作日;

13.3.3 由特快專遞發(fā)送，以收件人簽收日為送達日，非因不可抗力事由收件人未簽收的，以寄出日后第四個工作日為送達日;

13.3.4 雙方另行約定的其他發(fā)送方式及送達時間： 。

13.4 任何一方的聯絡方法發(fā)生變更的，應在變更之日起 個工作日內書面通知其他方。在被通知方收到有關通知之前，被通知方根據變更前的聯絡方法所做出的聯絡和通訊應視為有效。

第十四條 附則

14.1 本協議簽署前形成的任何文件如與本協議相沖突，以本協議為準。

14.2 本協議自甲、乙雙方法定代表人或負責人或授權代表簽字并蓋章之日起生效。

14.3 本協議雙方均確認其充分知曉并理解本協議中全部條款的實質含義及其相應的法律后果，并基于此種理解，簽署本協議。

14.4 本協議采用中文(及英文)訂立，一式 份，具同等法律效力(同時簽訂中、英文本的，兩種文本如有不一致，以中文本為準)。甲方持 份，乙方持 份。

第十五條 雙方另行約定的條款

。

甲 方(蓋章)：

法定代表人或

授權代表簽字：

乙 方(蓋章)：

法定代表人或

授權代表簽字：

范本二

財務顧問協議

合同編號：

甲方： 同鑫萬方(北京)

法定代表人：

有效地址：

郵 政 編 碼：100020 傳真：

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