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上市公司規(guī)范運(yùn)作(中小板上市企業(yè)規(guī)范運(yùn)作指引)

日前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭的“上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作小組第六次工作會(huì)議”在京召開(kāi),來(lái)自發(fā)改委、公安部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、以及證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門共12個(gè)部委19個(gè)司局的有關(guān)負(fù)責(zé)同志和代表參加了會(huì)議。會(huì)議以 “統(tǒng)一思想上市公司規(guī)范運(yùn)作,形成合力,深入推進(jìn)綜合監(jiān)管體系建設(shè)”為主題,交流了工作小組及各單位工作進(jìn)展情況,通報(bào)了近期熱點(diǎn)和典型問(wèn)題,討論細(xì)化了下一步的工作安排。

上市公司規(guī)范運(yùn)作(中小板上市企業(yè)規(guī)范運(yùn)作指引)

會(huì)議通報(bào)了年初以來(lái)規(guī)范運(yùn)作小組工作取得的進(jìn)展:建立了信息溝通機(jī)制,促進(jìn)監(jiān)管部門之間及時(shí)溝通熱點(diǎn)問(wèn)題和典型問(wèn)題,及時(shí)研究解決對(duì)策上市公司規(guī)范運(yùn)作,快速應(yīng)對(duì);證監(jiān)會(huì)“上市公司監(jiān)管系統(tǒng)”和人民銀行“企業(yè)征信系統(tǒng)”的對(duì)接已完成系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作,目前正在測(cè)試中。

會(huì)議根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)指示精神,結(jié)合新的形勢(shì)和各部門實(shí)際情況,討論了下一階段的重點(diǎn)工作。下一階段,規(guī)范運(yùn)作小組將圍繞完善信息共享機(jī)制、建立“聯(lián)合調(diào)研、聯(lián)合檢查、聯(lián)合培訓(xùn)”機(jī)制、簽署監(jiān)管合作備忘錄、規(guī)范上市公司控股股東及實(shí)際控制人行為、促進(jìn)央屬及金融類上市公司規(guī)范發(fā)展等方面進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)作,充分發(fā)揮綜合監(jiān)管體系的作用,為上市公司持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

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證監(jiān)會(huì)向參會(huì)單位通報(bào)了近期市場(chǎng)反映比較集中的熱點(diǎn)問(wèn)題及監(jiān)管措施,包括針對(duì)部分上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表涉嫌虛假問(wèn)題采取的監(jiān)管行動(dòng)及核查結(jié)果,個(gè)別上市公司長(zhǎng)期隱瞞大股東資金占用的違規(guī)事實(shí)及監(jiān)管措施,以及在上市公司檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)工作人員涉嫌違規(guī)問(wèn)題。其他成員單位通報(bào)了各自領(lǐng)域與規(guī)范運(yùn)作小組工作有關(guān)的情況,并提出了一些意見(jiàn)和建議。

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會(huì)上,各成員單位充分肯定了規(guī)范運(yùn)作小組的工作,認(rèn)為規(guī)范運(yùn)作小組在促進(jìn)監(jiān)管部門之間信息共享、深化監(jiān)管協(xié)作機(jī)制、推動(dòng)證券市場(chǎng)健康發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用,并表示將認(rèn)真組織實(shí)施,確保小組各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

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