12日，剛在3月初進到IPO指導報備期的申港證券，因投資業(yè)務存違規(guī)操作，組織連著兩位保代都被貴州證監(jiān)局出示警告函。

據(jù)貴州證監(jiān)局公布，依據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》，貴州證監(jiān)局對貴州三力制藥股份有限公司(下稱貴州三力)開展了現(xiàn)場檢查。核查，貴州三力存有未嚴苛按招股說明書中募集資金應用方案應用募集資金的狀況。2021年2月，貴州三力應用GMP更新改造二期改建新項目專用存款賬戶中募集資金716.93萬余元付款安順市土壤資源交易市場G-21-08，G-21-09，G-21-10土地購買擔保金。該募集資金主要用途變動未執(zhí)行相對應決議程序流程，也未立即做好公布。與申港證券在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設地點及主要建設內(nèi)容的公告》中“購買田地的成本由公司自籌資金擔負”敘述不符合。

貴州證監(jiān)局表明，申港證券做為貴州三力初次公布股票發(fā)行并發(fā)售的承銷商，對貴州三力初次公布股票發(fā)行募集資金儲存和運用狀況開展不斷督查，周洪剛、王東方系保薦代表人，存有未不斷關心外國投資者募集資金的專用存款賬戶儲存、項目投資的執(zhí)行等服務承諾事宜的問題。鑒于此，對申港證券以及兩位保代采用出示警告函的管控對策。

申港證券是我國第一家依據(jù)CPEA(《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》)協(xié)議書開設的合資全牌照證券公司，總公司坐落于上海自由貿(mào)易區(qū)，是第一家CPEA架構(gòu)下赴A股發(fā)售的合資券商，于2016年3月14日得到中國證監(jiān)會審批。官方網(wǎng)站表明，公司注冊資金43.15億人民幣RMB，由3家香港具有金融企業(yè)、11家中國投資者一同發(fā)起設立，在其中港資公司股東占股總計為29.32%。

罰款單偏向申港證券的投資銀行新項目，而這剛好是為其銷售業(yè)績“唱主角”的業(yè)務流程。依據(jù)申港證券公布的2020年年度報告，其完成營業(yè)總收入14.22億人民幣，全年度完成純利潤3.31億人民幣，銷售業(yè)績關鍵由投資銀行和直營業(yè)務流程奉獻。在其中投資業(yè)務營業(yè)收入為6.26億人民幣，占總營業(yè)收入比例為44.02%，直營業(yè)務流程(長期投資為4.14億人民幣，公允價值變動損益為1.31億元)為5.45億人民幣處于之后，占有率為38.32%，二者總計占有率為82.35%。

這張罰款單間距申港證券官方宣布進到指導報備期僅兩數(shù)月，其IPO過程又迎一“艱辛”。3月初，證監(jiān)會網(wǎng)站公布，申港證券進到IPO指導報備期，其已經(jīng)在2月22日與培訓機構(gòu)華泰聯(lián)合證券簽定指導協(xié)議書。

非常值得留意的是，在之后的3月11日，申港證券一筆1.1每股公積金股份(即2.5492%股權)第二次在阿里拍賣平臺被貼出。此筆股份參考價為1.37億人民幣，起拍為1.24億人民幣，規(guī)定的擔保金是620萬余元，持倉人為因素北京國澤資本管理有限公司，其以3.4762%的投資占比位居申港證券的第11控股股東。中新經(jīng)緯注意到，第二次競拍也因沒有人報考而流標。

依據(jù)本次公布的分析報告表明，2021年前三季度，申港證券完成主營業(yè)務收入9.10億人民幣，完成純利潤1.73億人民幣。截止到2021年三季度末，申港證券財產(chǎn)總計116.74億人民幣，較2020年末提高22.43%。