一個(gè)

科創(chuàng)板上市條件及行業(yè)要求

申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市的發(fā)行人應(yīng)屬于以下行業(yè)中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè):

(1)下一代信息技術(shù)，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息 *** 、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等。

(2)高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空空航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)服務(wù)等。；

(3)新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化新材料、先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)服務(wù)等。；

(4)新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大規(guī)模風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)服務(wù)等。；

(5)在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)服務(wù)等。；

(6)生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)品、高端醫(yī)療設(shè)備儀器及相關(guān)服務(wù)等。；

(七)符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。

科創(chuàng)屬性:

一個(gè)支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符 合下列 4 項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市(一)最近三年R&D投資占營(yíng)業(yè)收入的5%以上，或者最近三年R&D投資總額在6000萬(wàn)元以上；

(2) R&D人員占當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%；

(三)構(gòu)成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；

(4)最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。

按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條第(五)項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)向科創(chuàng)板申報(bào)的企業(yè)，不得適用上述第(四)項(xiàng)指標(biāo)中“營(yíng)業(yè)收入”的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第(3)項(xiàng)指標(biāo)要求，R&D投資應(yīng)占10%以上。

2

支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá) 到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市(一)發(fā)行人擁有的核心技術(shù)已被國(guó)家主管部門認(rèn)定為國(guó)際領(lǐng)先、領(lǐng)先或?qū)?guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；

(2)發(fā)行人作為主要參與者或發(fā)行人核心技術(shù)人員作為主要參與者，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；

(三)發(fā)行人獨(dú)立或牽頭承擔(dān)與其主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技項(xiàng)目；

(四)發(fā)行人依托核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù))屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推廣的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件和材料，且已實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代；

(5)形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國(guó)防特殊利益)50項(xiàng)以上。

三

限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地 產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。除本規(guī)則第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形外，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)之一，發(fā)行人招股說(shuō)明書和保薦人上市推薦書中應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn):

(一)預(yù)計(jì)市值不低于10億元，最近兩年凈利潤(rùn)為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于10億元，最近兩年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元；

(二)預(yù)計(jì)市值不低于15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近三年累計(jì)R&D投資占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%；

(三)預(yù)計(jì)市值不低于20億元人民幣，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元人民幣，最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)累計(jì)現(xiàn)金流量?jī)纛~不低于1億元人民幣；

(四)預(yù)計(jì)市值不低于30億元人民幣，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元人民幣；

(5)預(yù)計(jì)市值不低于40億元人民幣，主營(yíng)業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)規(guī)?？蛰^大，已取得初步成效。醫(yī)藥企業(yè)至少需要有一個(gè)核心產(chǎn)品獲批進(jìn)行二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需要具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。

前款凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益前后的較低者，凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均指經(jīng)審計(jì)的價(jià)值。

本所根據(jù)市場(chǎng)情況創(chuàng)業(yè)板上市條件五條標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)中國(guó) *** 批準(zhǔn)，可以調(diào)整第二款規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)。

2、

創(chuàng)業(yè)板的上市條件和行業(yè)要求

創(chuàng)業(yè)板定位為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)造的大趨勢(shì)，主要服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。

支持和鼓勵(lì)符合創(chuàng)業(yè)板定位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板定位，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，推薦符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以及其他符合創(chuàng)業(yè)板定位的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市。

中國(guó) *** 發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引(2012年修訂)》中屬于以下行業(yè)的企業(yè)，原則上不支持其申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市創(chuàng)業(yè)板上市條件五條標(biāo)準(zhǔn)，但與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、自動(dòng)化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)除外:

(一)農(nóng)林牧漁業(yè)；(2)采礦業(yè)；(3)酒類、飲料和精制茶制造業(yè)；(4)紡織業(yè)；(5)黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；(六)電力、熱力、燃?xì)?、水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；(7)建筑業(yè)；(八)運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政服務(wù)；(9)住宿和餐飲；(10)金融業(yè)；(十一)房地產(chǎn)業(yè)；(十二)居民服務(wù)、修繕和其他服務(wù)。

第五條本規(guī)定第四條所列行業(yè)中與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、自動(dòng)化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持其申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的深度融合情況進(jìn)行盡職調(diào)查，做出專業(yè)判斷，并在發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)說(shuō)明具體核查過(guò)程、依據(jù)和結(jié)論。

在本所發(fā)行上市審核中，將特別關(guān)注根據(jù)本條之一款規(guī)定申報(bào)的發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式、核心技術(shù)和R&D優(yōu)勢(shì)，并可根據(jù)需要咨詢本所行業(yè)咨詢專家?guī)鞂＜摇?/p>

發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。除本規(guī)則第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形外，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)之一，發(fā)行人招股說(shuō)明書和保薦人上市推薦書中應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn):

(一)最近兩年凈利潤(rùn)為正，累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元；

(二)預(yù)計(jì)市值不低于10億元人民幣，最近一年凈利潤(rùn)為正，營(yíng)業(yè)收入不低于1億元人民幣；

(三)預(yù)計(jì)市值不低于50億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元。

本章所稱凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益前后的較低者。本章所稱凈利潤(rùn)和營(yíng)業(yè)收入是指經(jīng)審計(jì)的價(jià)值。

本所根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國(guó) *** 批準(zhǔn)，可以調(diào)整第二款規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)。

符合《若干意見》相關(guān)規(guī)定且最近一年凈利潤(rùn)為正的紅籌企業(yè)，可申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市。

營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)迅速，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先的技術(shù)，并在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于比較優(yōu)勢(shì)地位。境外上市紅籌企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市的，其市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)至少符合以下上市標(biāo)準(zhǔn)之一，發(fā)行人招股說(shuō)明書和保薦人上市推薦書中應(yīng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn):

(一)預(yù)計(jì)市值不低于100億元，最近一年凈利潤(rùn)為正；

(二)預(yù)計(jì)市值不低于50億元，最近一年凈利潤(rùn)為正，營(yíng)業(yè)收入不低于5億元。

前款所稱營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，是指符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一:

(一)最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元，最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率在10%以上；

(2)最近一年?duì)I業(yè)收入低于5億元的，最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率在20%以上；

(3)如果由于行業(yè)周期性波動(dòng)等因素導(dǎo)致行業(yè)整體處于下行周期，發(fā)行人最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率高于同期同行業(yè)可比公司平均增長(zhǎng)水平。

R&D階段的紅籌企業(yè)和對(duì)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略意義重大的紅籌企業(yè)，不受“營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)”要求的約束。

3、

主板上市條件

一個(gè)

主體資格1)主體類型:依法設(shè)立并存續(xù)的股份有限公司；

2)經(jīng)營(yíng)年限:連續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上；

3)主營(yíng)業(yè)務(wù):最近三年未發(fā)生重大變化；

4)董事、高級(jí)管理人員:最近三年無(wú)重大變化；

5)實(shí)際控制人:最近三年無(wú)變化。

2

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)1)凈利潤(rùn):最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為正，累計(jì)凈利潤(rùn)超過(guò)3000萬(wàn)元；凈利潤(rùn)按扣除非經(jīng)常性損益前后較低的損益計(jì)算；

2)收入:最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~超過(guò)5000萬(wàn)元；最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)人民幣3億元；

3)總股本:發(fā)行前總股本不低于3000萬(wàn)元；

4)資產(chǎn):期末，無(wú)形資產(chǎn)(不含土地使用權(quán)、養(yǎng)殖權(quán)、采礦權(quán)等。)占凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；

5)其他:最近一期期末無(wú)未彌補(bǔ)虧損。

4、

新三板精選層(小IPO)

選定的圖層訪問(wèn)條件:

根據(jù)《分級(jí)管理辦法(征求意見稿)》第十五條，NEEQ上市公司進(jìn)入精選層有四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即:

(一)市值不低于2億元，最近兩年凈利潤(rùn)不低于1500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；

(二)市值不低于4億元，最近兩年平均營(yíng)業(yè)收入不低于1億元且增長(zhǎng)率不低于30%，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；

(三)市值不低于8億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近兩年R&D投資總額占最近兩年?duì)I業(yè)收入總額的比例不低于8%；

(四)市值不低于15億元，最近兩年R&D投資總額不低于5000萬(wàn)元。

這里的“市值”是指上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱公開發(fā)行)的價(jià)格計(jì)算的股票市值。

將創(chuàng)新層升級(jí)為精選層的條件:

在全國(guó)股份 *** 系統(tǒng)連續(xù)12個(gè)月在創(chuàng)新層面上市的公司，可以申請(qǐng)公開發(fā)行，進(jìn)入精選層面。創(chuàng)新層上市公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入精選層應(yīng)符合以下條件:

(一)最近一年年末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元；

(二)公開發(fā)行不少于100萬(wàn)股，發(fā)行人數(shù)不少于100人；

(三)公開發(fā)行后，公司總股本不低于3000萬(wàn)元；

(四)公開發(fā)行后，公司股東人數(shù)不少于200人，公眾股東持股比例不低于公司總股本的25%；公司總股本超過(guò)4億元的，公眾股東持股比例不得低于公司總股本的10%；

(五)中國(guó) *** 和全國(guó)股份 *** 公司規(guī)定的其他條件。

其中，公眾股東是指除下列股東以外的上市公司股東:

(一)持有公司10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)；

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員直接或者間接控制的法人或者其他組織。近親屬包括配偶、子女及其配偶、父母及其配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其子女和配偶的父母。

為什么不能進(jìn)入選擇層:

(一)上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪的；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公共衛(wèi)生安全等重大違法行為。；

(二)上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó) *** 及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰；或者因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受到國(guó)家股轉(zhuǎn)公司等自律機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分；

(三)上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)調(diào)查，或因涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó) *** 及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查，尚未有明確結(jié)論；

(四)上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人已被列入失信人名單且情形未消除的；

(五)未按照全國(guó)股份 *** 公司的規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)編制和披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制和披露半年度報(bào)告。

(六)最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)持有非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；

(七)中國(guó) *** 和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、直接面對(duì)市場(chǎng)和繼續(xù)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力產(chǎn)生重大不利影響，或者存在損害上市公司利益的其他情形。

選擇和降低層數(shù)的條件:

(一)上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪的；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公共衛(wèi)生安全等重大違法行為。；

(二)上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó) *** 及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰；或者因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受到國(guó)家股轉(zhuǎn)公司等自律機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分；

(三)上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)調(diào)查，或因涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó) *** 及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查，尚未有明確結(jié)論；

(四)上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人已被列入失信人名單且情形未消除的；

(五)未按照全國(guó)股份 *** 公司的規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)編制和披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制和披露半年度報(bào)告。

5、

精選層轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板上市

第十一條轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份 *** 系統(tǒng)精選層連續(xù)上市一年以上，最近一年不存在全國(guó)中小企業(yè)股份 *** 系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份 *** 公司)應(yīng)轉(zhuǎn)出精選層的情形。

第十二條申請(qǐng) *** 上市的 *** 公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

(一)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票登記管理辦法(試行)》。

(以下簡(jiǎn)稱《登記辦法》)；

(二)公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未受到中國(guó) *** 行政處罰，未因涉嫌違法違規(guī)行為被中國(guó) *** 調(diào)查，最近十二個(gè)月未得出明確結(jié)論，也未受到全國(guó)股份 *** 公司公開譴責(zé)；

(三)總股本不低于3000萬(wàn)元人民幣；

(四)股東人數(shù)不少于1000人；

(五)公眾持有的公司股份占公司股份總數(shù)的25%。

以上；如果公司總股本超過(guò)4億元，公眾持股比例將達(dá)到10%以上；

(六)在董事會(huì)決議公告之日前60個(gè)交易日(不含股票停牌日)對(duì)選定級(jí)別的交易者進(jìn)行競(jìng)價(jià)。

公式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

(七)市值、財(cái)務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)，有表決權(quán)差異安排的 *** 公司申請(qǐng) *** 上市時(shí)應(yīng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；

(八)本所規(guī)定的其他上市條件。

*** 公司選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)涉及市值指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)在 *** 上市申請(qǐng)日前20、60、120個(gè)交易日?qǐng)?bào)送本所。

(不含股票停牌日)以收盤市值算術(shù)平均值的較低者為準(zhǔn)。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整轉(zhuǎn)板的上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 *** 公司應(yīng)當(dāng)符合《登記辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。

六

科技創(chuàng)新板上市精選層轉(zhuǎn)板

第十二條 *** 公司申請(qǐng) *** 至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在精選層連續(xù)上市一年以上，最近一年不存在全國(guó)中小企業(yè)股份 *** 系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份 *** 公司)應(yīng)轉(zhuǎn)出精選層的情形。

第十三條 *** 公司申請(qǐng) *** 至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

(一)《科技創(chuàng)新板首次公開發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》)第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；

(二) *** 公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未受到中國(guó) *** 行政處罰，最近12個(gè)月因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó) *** 立案調(diào)查，尚未得出明確結(jié)論，或者最近12個(gè)月受到全國(guó)股份 *** 公司公開譴責(zé)；

(三)總股本不低于3000萬(wàn)元人民幣；

(四)股東人數(shù)不少于1000人；

(五)公眾股東持股比例達(dá)到 *** 公司股份總數(shù)的25%以上； *** 公司總股本超過(guò)4億元的，公眾股東持股比例在10%以上；

(六)董事會(huì)關(guān)于向股票市場(chǎng) *** 股票相關(guān)事項(xiàng)的決議公告前連續(xù)60個(gè)交易日(不含股票停牌日)精選層競(jìng)價(jià)成交的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

(七)市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

(八)本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板上市條件。

第十四條無(wú)表決權(quán)差異的 *** 公司申請(qǐng) *** 至科創(chuàng)板上市時(shí)，其市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定的五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一。

有表決權(quán)差異安排的 *** 公司申請(qǐng) *** 至科創(chuàng)板上市時(shí)，市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)至少應(yīng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之一，表決權(quán)差異安排應(yīng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

*** 公司的 *** 報(bào)告和保薦機(jī)構(gòu)的 *** 上市推薦應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)市值指標(biāo)中的預(yù)計(jì)市值以 *** 公司向本所提交 *** 申請(qǐng)前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日(不含股票停牌日)收盤市值的算術(shù)平均值中的較低者為準(zhǔn)。

第十五條 *** 公司應(yīng)當(dāng)符合《登記辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)結(jié)合《科技屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》、《上海證券交易所關(guān)于科技創(chuàng)新板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦的暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評(píng)估并提交專項(xiàng)說(shuō)明。

保薦機(jī)構(gòu)推薦轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)核查轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位和科技創(chuàng)造屬性要求，并出具專項(xiàng)意見。

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